申請前檢索可能會回傳技術上相似的文件，卻無法回答關鍵的審查問題。該查詢是否保留了發明的關聯性？引用的段落是否支持摘要內容？哪些日期和文件版本才是關鍵？

請圍繞經核准的檢索摘要、篩選過的查詢、已驗證的來源，以及一份可供審查的專利申請範圍撰寫與決策資料包來進行審查。

此工作流程涉及美國專利申請前的專利性研究。律師在每個階段均保留審查與決策權。

AI 前案檢索對專利審查的貢獻

AI 前案檢索利用 AI 輔助的查詢開發與檢索技術，找出專利文件及非專利文獻（NPL），例如論文、標準和技術手冊。語意檢索能根據技術含義進行檢索，協助您探索超出揭露內容確切措辭的描述。隨後，您的審查團隊會針對擬議的發明與申請專利範圍，對底層證據進行審查。

Patlytics 透過「專利與 NPL 檢索」功能支援此項工作，提供受日期範圍限制的語意專利與 NPL 檢索。檢索結果將連同任務所需的任何其他檢索，一併成為律師監督下審查週期的輸入內容。

專利性研究為申請專利範圍的開發提供資訊，無效性分析用於測試已核准的專利範圍，而自由實施（FTO）分析則用於檢視特定司法管轄區及特定日期下與產品相關的侵權風險；我們的 AI 檢索指南 涵蓋了這些不同的任務。

1. 核准檢索摘要與輸入版本

從律師已核准進行檢索的揭露內容或擬議申請專利範圍開始。請標記其版本，以便後續修訂內容能與實際檢索的輸入內容區分開來。

檢索摘要應明確指出：

• 所需決策：團隊在撰寫前是否需要更多證據、釐清技術關聯性，或是針對特定擬議申請專利範圍進行研究。
• 技術重點：被認為能區別該發明的組件、步驟與關聯性。請將必要關聯性與選用實施例及預期效益分開。
• 日期問題：擬議申請日、任何主張的較早優先權，以及律師需評估的已知發明人公開、展示、銷售或其他揭露事項。
• 來源範圍：專利司法管轄區、語言、NPL 集合，以及任何另外指派的專業檢索工作。
• 當責性：檢索負責人、審查律師、交付日期以及尚未解決的技術問題。

在設定日期篩選條件前，請先由律師根據申請案與申請歷史，判定適用的《美國發明法案》（AIA）或 AIA 前的 §102/§103 規範。《AIA 過渡期指引》AIA transition guidance 處理了 2013 年 3 月 16 日的分界線，包括先前提交的申請專利範圍，以及對早期申請案主張的優先權或利益。請將律師的規範判定結果及任何適用的過渡條款記錄在摘要中。

例如，「更安全的電池外殼」描述的是一種效益；而「溫度響應式通風口將氣體導離電氣端子」則識別出團隊可以進行檢索與比對的機制及空間關聯性。

在將模糊的輸入內容視為檢索需求前，請先與發明人釐清。如果團隊仍需彙整揭露內容，我們的 專利研究指南 涵蓋了發明人至律師之間的準備工作。

2. 壓力測試 AI 建議的查詢詞彙

請 AI 提出替代術語，然後由檢索人員將每項建議對應回已核准的揭露內容。審查律師需核准技術範圍及任何實質擴充。一項有用的建議，要麼能保留您正在調查的關聯性，要麼能開啟一個標示清晰的更廣泛檢索分支。

虛構範例： 密封式電池外殼包含一個感溫壓力通氣孔，可將氣體導離電氣端子。此虛構的術語審查計畫說明了在執行搜尋前所做的選擇。

圍繞個別概念及其關聯建立查詢系列。在此範例中，有用的分支包括「外殼加通風口」、「溫度致動加通風口」以及「相對於端子的排氣路徑」。若在每次查詢中都要求包含密封、熱致動、洩壓、絕緣和端子隔離，將會隱性增加需求並縮小檢索範圍。

自然語言搜尋提示詞可以是：

尋找描述具有溫度響應通風口及相對於電氣端子進行氣體導流之電池外殼的專利文件與技術出版品。識別描述通風口觸發機制與排氣路徑的段落，並標記需要進一步檢查的關聯。

檢查候選文件後，從原始文本中優化詞彙。將相關的分類與引文追蹤作為獨立搜尋項目。記錄每一次執行的提示詞或查詢、日期、資料集、篩選條件以及修訂原因。將擬定的查詢與已執行的查詢分開保存。

美國專利商標局（USPTO）在其審查員搜尋指南中討論了國內專利、國外專利文件、非專利文獻（NPL）及搜尋文件紀錄。該紀錄結構為貴團隊的搜尋日誌提供了實用的模型；審查員指南僅適用於審查員。

3. 根據原始段落篩選候選文件

針對每份候選文件，開啟文件並檢查結果背後的段落。比較技術關聯性，包括周圍文本與相關圖式。將 AI 生成的摘要與原始證據及您的註釋分開存放在不同欄位中。

在虛構的電池範例中，描述壓力通風口的段落可能提到了通風組件，但未解決溫度致動與端子導流的問題。請分別記錄這些差異。關於電池安全的一般性描述，對於上述任一關聯性提供的細節都很少。

使用明確的篩選狀態：

• 保留供律師審閱：識別來源可能涉及的關聯性，並標註其確切的請求項、段落、頁碼、章節或圖式位置。
• 從當前技術候選清單中排除：說明原因，例如機制不同或缺乏所搜尋的關聯性。請為法律顧問保留篩選紀錄。
• 後續追蹤：指派專人負責檢索全文、翻譯版本、早期版本或日期證據。

將相關的專利家族結果分組以便導覽，同時保留作為證據的確切文件。後續的家族成員可能包含需要單獨處理的段落。對於翻譯資料，請保留原文並標註所參考的譯本。

律師會根據簡報中記錄的制度，針對擬議的請求項評估新穎性與非顯而易見性。對於受《美國發明法案》（AIA）管轄的申請案，USPTO 關於 §102 的指南解釋了新穎性與先前技術規則，而USPTO 關於 §103 的指南則探討了所主張發明整體的非顯而易見性。請整理段落與未解決的關聯性，以便法律顧問進行分析。

4. 驗證專利與非專利文獻（NPL）的來源背景

技術篩選與法律日期分析需要不同的資訊。在要求法律顧問依賴某個候選文件之前，請務必同時取得這兩類資訊。

專利文件：識別出版品與相關日期

記錄出版品或專利號碼、管轄區、種類代碼、標題、發明人或申請人，以及確切的文件版本。種類代碼用於識別專利文件的類型。請保留官方出版品以及被引用的請求項、段落、頁碼與圖式。

將出版或公告日期、申請日期以及主張的優先權日期存放在不同欄位中。請律師評估哪一個有效申請日適用於相關標的與擬議的請求項。

對於受 AIA 管轄的申請案，請將「較早申請、較晚公開」的候選文件轉交給法律顧問進行§102(a)(2) 審查。某些美國專利文件即使在擬議請求項的有效申請日之後才公開，仍可能符合該條款，具體取決於法定條件與例外情況。選擇日期篩選條件時請考慮此項要求，並記錄初始公開日期範圍之外的任何後續追蹤。

NPL：識別版本與公開存取證據

針對論文、標準、學位論文、手冊或網路揭露內容，請記錄其作者、標題、出版商或來源、版本、穩定識別碼或網址，以及確切的段落位置。在許可的情況下保留副本，並註明檢索日期。

記錄支持該版本何時公開存取的證據。手稿提交日期、接受日期、期刊發行日期、網路發布日期及資料庫索引日期分別代表不同的事件，請務必保留其標籤。

美國專利商標局（USPTO）的印刷出版物指南說明了傳播與公開存取（包括網際網路出版物）的作用。若缺乏存取證據，請指派後續工作以取得該證據，並將未決的日期問題提交給法律顧問。當線上文件與後續出版版本存在差異時，請針對您打算引用的每個版本，分別保留其內容與日期證據。

5. 彙整可供審查的專利申請審查資料包

圍繞律師所需做出的決策來封裝證據。在開頭處放入簡短的決策請求，隨後附上支持該決策的檢索與來源記錄。

將完成的檢索階段與任務的最終完成分開。案卷可以記錄已完成的檢索，同時保留特定的證據或法律問題待處理。

針對虛擬的電池揭露內容，精確的決策請求應為：「在撰寫申請專利範圍前，判斷建議的溫度致動與終端路由用語是否需要進一步檢索或發明人說明。」檢索執行時，請附上實際找到的段落，並標明每個段落對應的關係。

在審查時，律師選擇下一步行動：進一步檢索、技術說明、申請專利範圍或揭露內容開發、申請建議，或適用的專利申請步驟。記錄律師的推理過程及下一項任務的核准輸入內容。當技術揭露內容或建議的申請專利範圍變更時，重新開啟受影響的檢索。

將揭露內容審查納入交接流程。根據 <aux translate="no">37 C.F.R. §1.56</aux>，與申請及審查相關的人員有義務揭露其所知對專利性具有實質意義的資訊。律師評估該資訊，並根據適用的 <aux translate="no">§1.97 timing requirements</aux> 及 <aux translate="no">§1.98 content requirements</aux> 指導任何資訊揭露聲明（IDS）的提交。請將此判定與技術篩選清單區分開來。

Patlytics 的適用場景

Patlytics 專為連結專利檢索、揭露內容開發及撰寫工作流程而打造。發明揭露（IDF）結構能將簡報、逐字稿及摘要等資料整理為揭露內容，供您的團隊審查並用於啟動先前技術檢索。

<aux translate="no">Patent & NPL Search</aux> 提供在特定日期範圍內跨專利與非專利文獻的語意檢索。連結的工作流程會將結果發送至發明揭露（IDF）與專利撰寫模組。Patlytics Agent 可協助建構查詢，由檢索人員與律師針對核准的技術範圍審查建議的術語。

使用這些模組來開發揭露內容、檢索候選資料，並將審查過的發現帶入撰寫階段。將專利申請案卷作為團隊的審查記錄：來源背景、待處理問題及律師決策決定了下一項任務的內容。律師核准產出的工作，並保留對申請專利範圍策略與申請決策的控制權。

了解 Patlytics 如何將核准的揭露內容轉化為附有引用的先前技術候選資料，供您的團隊篩選並帶入撰寫階段。<aux translate="no">Book a demo</aux>，針對您的專利申請工作流程進行客製化，並使用核准的揭露內容與定義好的檢索問題。