未公開的發明揭露書可能包含您下一份申請案所依賴的技術細節。延續案策略與專利組合貨幣化計畫同樣敏感。在將這些資料納入 AI 工作流程之前，您的專利團隊需要有充分的理由來核准其使用。這項決策涵蓋了客戶指示、資料處理、內部存取權限以及最終產出的工作成果。將這些防護措施與特定案件的證據連結起來，有助於專利申請、訴訟及企業內部智慧財產權（IP）團隊做出一致的決策。

範圍：這些防護措施旨在支援專利工作流程的評估；律師對 AI 輔助的工作成果保留審查與決策權。

將模型使用與資料保留分開處理

專利保密性同時適用於原始資料與產出的工作成果。發明揭露書的摘要可能包含與原始文件相同的敏感技術資訊。

模型訓練限制涉及資料的使用方式，而保留期限則涉及資料儲存的內容與時間長度。請針對原始資料與產出的工作成果分別記錄上述兩者。

您的核准記錄應涵蓋以下三個不同的範疇：

• 模型訓練：是否允許將提示詞、原始檔案與輸出結果用於調整或訓練模型。
• 平台保留：服務供應商如何處理歷史記錄、上傳檔案、產出的分析報告、日誌、備份，以及終止服務後的刪除機制。
• 下游供應商保留：各模型供應商如何處理其在處理過程中接收到的內容。

針對每一類相關資料，請分別建立保留與刪除記錄。明確標示刪除觸發條件、適用期限，以及任何備份或終止條款。下游供應商的「零保留」安排有其特定的處理範圍；請將其與平台儲存分開記錄。

在核准機密專利資料之前，請先根據已簽署的服務協議與適用的資料處理條款，釐清允許的資料類別、處理指示以及任何獨立的訓練安排。將客戶的限制要求納入核准記錄中，包括法律、法規或合約所產生的限制。

針對美國專利實務，美國專利商標局（USPTO）在其 AI 實務指引 中指出了保密性與境外處理的風險。在將美國發明的技術資訊於美國境外處理之前，請將相關的外國申請許可與出口管制問題提交給專利與出口律師。USPTO 的外國申請許可並不授權將該資訊出口至國外以準備美國申請案；出口管制許可 是另一個獨立的問題。

加密與資料隔離

加密可保護傳輸與儲存中的資料。存取控制決定了誰可以檢索資料。組織層級的隔離可將不同客戶的資料分開。內部案件權限則規範了組織內部的存取行為。

針對機密的延續案草稿，請確認在核准的上傳、處理與儲存路徑（包括任何下游供應商）中所採用的保護措施。確保每份保證文件的涵蓋服務、活動與日期，皆與該路徑及核准的資料類別相符。

記錄相關的加密範圍與帳戶設定。接著，請分開處理案件成員權限：律師的組織帳戶存取權與受限客戶案件的存取權屬於不同的權限設定。僅指派工作所需的存取權限，並在委任關係或職責變更時移除權限。在引入實際案件內容之前，請確保這些設定符合客戶的限制要求。

細部控管：內部管理敏感工作

內部處理將核准的輸入內容與可存取該內容的人員，以及他們可發布的工作成果連結起來。為每個案件指定負責律師、核准的資料類別，並定義明確的審查步驟。

美國律師協會（ABA）在 第 512 號正式意見書 中探討了外部揭露與事務所內部的存取問題，包括倫理隔離牆（ethical wall）的風險。在設定案件限制並取得任何必要的客戶同意時，請適用規範您執業行為的專業行為準則。

專案工作區

請將成員資格記錄與案件的核准記錄一併保存，內容應包含核准存取的人員以及成員資格變更的時間。針對相關的存取與共享操作，請保留可用的稽核記錄。

在引入客戶文件之前，請使用虛擬資料來測試受限的可視性。記錄內容應包含來源檔案、產出的結果、搜尋或列表檢視，以及直接連結。同時記錄帳戶角色、設定、資產、嘗試執行的操作以及觀察到的結果。

虛擬範例：Alder 案件。 一份說明性的存取測試記錄包含以下結果：

• 指派的案件律師： 可檢視受限草稿及產出的分析結果。
• 指派至其他案件的同事： 列表中不會顯示受限資產，且直接存取將被拒絕。
• 前案件成員： 在移除成員資格後，直接存取將被拒絕。

對於實際部署，請保留其觀察到的結果，並在核准前解決任何非預期的可視性問題。在成員資格或設定變更後，請重複執行相關檢查。

限制未發布的草稿資料

申請專利範圍、說明書和圖式可能會洩露未公開發明的不同部分。在提交前，請先進行敏感度分類並核准其用途。組織標籤有助於將資產分組以供審查；案件權限則規範了誰可以存取這些資產。

針對未申請的延續案，請核准預定的草稿與處理路徑，選擇任務所需的資料，並將產出的分析結果限制在核准的案件相關人員範圍內。若投資組合策略與相關發明揭露的限制條件不同，則需針對其各自制定處理決策。

將專利風險與控制措施及證據連結

請使用下列虛擬情境來建構精簡的案件記錄。這些防護措施為建議的核准步驟。證據必須與實際使用的帳戶、處理路徑及工作成果相符。

在發布前審查輸出內容

針對權利要求對照表，請比對每一處所依據的摘錄與引用的來源，以及其旨在支持的權利要求限制。針對草稿申請語言，請將技術陳述與核准的發明揭露書進行比對。針對法律引用，請閱讀實際權威資料並確認其主張與管轄權。

在交付客戶或提交文件前，記錄修正內容與律師的核准。美國專利商標局（USPTO）關於提交審查的指引說明了針對人工智慧輔助提交文件時，對於事實、證據支持與引用內容進行合理調查的既有義務。

評估核准的專利工作流程

一套經核准的專利工作流程，能為您的團隊提供從許可輸入到審閱工作成果的可重複路徑。在評估專利 AI時，請將商業案例與現有路線圖上的工作相結合，例如延續案撰寫或訴訟權利要求對照表準備。定義第一個可用成果：由核准揭露內容支援的草稿段落，或是附有來源連結、經核對並記錄修正內容的權利要求對照表。

請同時考量以下 3 項指標：

• 成本：準備與律師審閱時間，包含修正與存取管理。
• 速度：從核准輸入到產出律師審閱過的可用工作成果所需的時間。
• 路線圖契合度：核准的工作流程接下來可服務的案件、資料類別與團隊。

將這些指標與團隊現有的基準進行比較。比較時應納入安全性核准與審閱工作量，以便在評估更快速的初稿時，同時考量發布該成果所需的工作。當證據支援下一個規劃的工作流程時，再擴大採用範圍。

Patlytics 的適用場景

Patlytics 專為專利撰寫與分析而打造。律師對工作成果保有審閱與決策權。My Drive提供專為智慧財產權專業人士打造的安全輸入層與儲存空間。Patent Vault存放已核准專利、已公開申請案與未公開草稿，包含權利要求、說明書與選用圖式。它支援獨立的工作區與客戶案件、存取控制及使用稽核軌跡。分類功能可利用團隊的分類法組織資產以供審閱與分析；帳戶專屬的案件權限則控管存取權。

針對發明導入，Invention Disclosures (IDF)可接收發明人提供的資料、投影片與口述輸入，並轉化為可審閱的發明揭露表。Patent Drafting協助根據發明資料準備申請案內容。針對權利要求分析，Claim Charting可製作附有來源引用的結構化對照表。在進一步使用前，請確保核准的輸入內容、產出的工作成果與修正內容在案件紀錄中保持連結。

Patlytics 對靜態與傳輸中的資料進行加密，並隔離不同組織間的客戶資料。其安全憑證包含系統與組織控制 (SOC) 2 Type II 認證，以及國際標準化組織 (ISO) 27001 與 ISO 42001 認證。SOC 2 證據指南說明了控制認證與管理系統認證之間的區別。

除非獲得明確同意或有必要，否則 Patlytics 不會使用客戶資料來調整或訓練其模型。安全性概覽規定了 90 天的歷史紀錄保留期，並提供刪除該紀錄的功能。請將紀錄檔案、輸出內容、日誌、備份與終止後的刪除作業，與歷史紀錄及下游供應商的保留政策分開記錄。

客戶內容的處理、保留及任何訓練安排，均遵循已簽署的客戶協議與客戶指示。

了解 Patlytics 如何從上傳到律師審閱輸出，將未公開草稿保留在案件層級的權限內。預約演示。