如果專利檢索僅止於專利文獻，就可能會遺漏相關的技術揭露。論文、標準和手冊可能會以不同的語言描述相同的機制，且其日期可能更難以判讀。了解非專利文獻（NPL）有助於您選擇相關來源，並在以專利請求項為核心的審查中，將技術背景與證據區分開來。

這些針對非專利文獻的來源與日期核對工作，旨在輔助美國專利研究；法律分析的審查與決策權仍由律師保留。

什麼是非專利文獻？

非專利文獻是指專利出版品以外的已公開資料。在專利研究中，這類文獻包含解釋技術、報告研究結果，或描述產品與製程運作方式的科學及技術文件。

常見的來源類別包括：

• 科學與技術期刊：描述方法、實驗、結果及基礎原理的研究文章。
• 會議論文集：記錄技術會議中所分享研究成果的論文與已公開簡報。
• 政府與機構報告：來自各機構與研究組織的技術研究、研究報告及數據出版品。
• 學位論文：包含詳細方法、實驗及佐證參考資料的學術著作。
• 書籍與產業出版品：涵蓋既有及發展中技術的教科書、手冊、專著與產業刊物。
• 技術標準與規範：描述約定要求、介面或實作細節的文件。特定的版本或修訂版至關重要。
• 產品與線上技術文件：描述裝置、系統或方法的說明書、數據表、技術網頁及其他文件。

美國專利商標局（USPTO）在其 電子非專利文獻資源中納入了書籍、期刊、會議資料、標準及學位論文。學術資料庫、圖書館目錄與搜尋引擎皆為發現這些資源的管道。

來源的選擇取決於技術問題。市場報告可能有助於您了解產業動態；技術手冊則可能解釋與請求項相關的機制。來源的實質揭露內容決定了其在該任務中的實用性。

非專利文獻如何運作？

非專利文獻在多方面與專利文件形成互補：

• 技術背景：論文或教科書可以解釋基礎原理、術語、測試方法及替代方案，協助您解讀技術內容。
• 歷史背景：早期的出版品可以追溯一個領域的發展歷程，包括先前的設計以及研究人員當時試圖解決的問題。
• 以請求項為核心的證據：當技術揭露內容及其來源事實與審查中的請求項相關時，該揭露內容即可成為專利性評估或無效性分析的候選參考文獻。

請將技術問題與法律問題分開處理。首先確認文件揭露了什麼內容，接著評估該揭露內容是否符合特定請求項所適用法律下的「先前技術」。所謂「先前技術」，是指主管專利法允許您在評估時所使用的資訊與活動。

針對受《美國發明法案》（AIA）管轄的美國申請案，第 102(a)(1) 條界定了不同的類別：先前專利、印刷出版物中的描述、公開使用、銷售活動，以及其他可供公眾取得的標的。這些類別涉及在申請專利之發明的有效申請日之前的文獻與活動，並受法定例外情況的約束。該日期可能反映了有權為所申請發明提供優先權或利益的較早申請案。法律顧問會使用 AIA 前案規則 來評估適用的制度、日期及例外情況。

美國專利商標局（USPTO）如何使用非專利文獻？

USPTO 在審查檢索中將非專利文獻（NPL）作為來源。審查委員在建立對所揭露及所申請發明的理解後，會圍繞相關領域與檢索策略規劃檢索。

該 USPTO 檢索指南 將國內專利、外國專利文獻及非專利文獻列為應考慮的參考來源。它引導審查重點關注最可能包含相關前案的領域。這是一項以權利要求為中心的檢索，並針對發明量身選擇來源。

在審查過程中，審查委員需評估待決權利要求的可專利性，包括新穎性與非顯而易見性。符合資格的非專利文獻可根據 權利要求審查指南 支持前案核駁。分析重點在於揭露內容與權利要求。

從業人員也會在申請前使用非專利文獻來評估擬議的權利要求，並在稍後分析已核准專利以進行有效性挑戰時使用。每項任務都有其各自的權利要求範圍、適用日期與法律分析。檢索工作為該分析提供候選參考文獻。

如何檢索非專利文獻

從技術主題與檢索目的開始。研究替代設計的研究人員，其檢索範圍與調查特定已核准權利要求的法律顧問截然不同。

實用的檢索方法包括：

• 檢索相關館藏。 使用特定學科的學術索引、出版商檔案、會議論文集、標準儲存庫、政府館藏及大學儲存庫。圖書館館藏有助於查找書籍與較早期的技術出版物。
• 建立目標明確的查詢。 結合機制、組件與技術問題。納入較早期出版物中使用的同義詞與術語。在檢索介面支援的情況下，使用 AND 與 OR 等布林運算子。
• 追蹤引用文獻。 專利與相關論文中的參考文獻可引導至更早期的文獻。取得原始文件，以便在上下文中閱讀相關段落。
• 在發現時擷取來源詳細資訊。 保留確切版本，並將日期與公開取得的證據與技術段落一併記錄。

對於更廣泛的以權利要求為主導的研究流程，該 前案檢索指南 將檢索與從業人員的審查連結起來。獨立的 非專利文獻檢索工作流程 則專注於將技術文獻納入專利研究中。

日期來源與公開取得性檢查清單

在美國印刷出版物分析中，公開取得性涉及該領域中具備通常知識的相關人士是否能以合理的勤勉程度找到該揭露內容。電子出版物亦可符合資格。根據 公開取得性指南，文件的標示日期與其何時公開取得的證據是需要分別評估的事實。

為每份非專利文獻保留您自己的來源記錄：

1. 識別資訊： 確切標題、作者、出版商或場域、版本或版次，以及穩定的定位符，例如網址（URL）或數位物件識別碼（DOI）。
2. 出版與取得性： 標示的出版日期，以及支持該版本可供公眾取得的出版商、圖書館、發行或網頁存檔證據。
3. 保存副本： 全文或相關擷取內容、來源出處，以及您取得的時間。請將存取日期分開標註。
4. 技術相關性： 權利要求限制、頁碼或章節，以及支持擬議映射的揭露內容。記錄缺失之處。
5. 法律審查： 法律顧問對適用法律、有效申請日或其他相關關鍵日期、例外情況以及先前技術資格的評估。

本記錄旨在整理證據以供審查。請確保不確定性清晰可見，特別是在後續上傳或修訂可能掩蓋早期版本可用性的情況下。

虛構範例：會議論文證據記錄

假設專利團隊正在審查一項權利要求限制，該限制要求控制器根據測得的溫度調整感測器的採樣間隔。以下論文、人員、場地及記錄均為虛構。

• 來源： Maya Chen，《工業感測器中的溫度響應採樣》，虛構感測器系統會議論文集，第 1 版，第 18–24 頁。
• 定位與副本： 場地記錄FS-2018-07；已保存第 1 版完整 PDF 及其儲存庫記錄。儲存庫 URL 已保留在團隊的來源記錄中。
• 日期證據： 該 PDF 標註日期為 2017 年 12 月。出版商發布通知及註明日期的儲存庫列表顯示，第 1 版於 2018 年 2 月 6 日公開。兩份支持記錄均已保存。
• 擷取日期： 2026 年 9 月 10 日。此記錄團隊取得檔案的時間。
• 技術映射： 第 21 頁，第 3.2 節描述了當溫度超過閾值時改變採樣間隔。審查人員記錄了該段落，並指出其餘權利要求限制需要進行單獨分析。
• 審查備註： 法律顧問正在評估主張的 2019 年 3 月 1 日有效申請日、該日期的取得資格、來源可存取性、適用例外情況，以及該揭露內容與權利要求的關聯方式。

本記錄將論文內容、標註日期、可用性證據及檢索日期區分開來。它為法律顧問提供了具體事實以供分析，而不預設專利性或有效性的結果。

常見問題

非專利文獻對於每項專利檢索都是必要的嗎？

檢索範圍取決於發明內容及所調查的問題。請納入可能包含相關技術揭露的非專利文獻（NPL）來源。僅對專利文件進行狹窄的檢索，可能會遺漏有用的研究論文、標準或手冊等證據。

哪些領域適合進行非專利文獻（NPL）檢索？

在科學或技術出版豐富的領域（包括生物技術、化學、計算機科學和再生能源），除了專利外還有相關來源。請根據特定領域發布其方法、結果和規範的管道來選擇資料庫。

Patlytics 的適用場景

專利與非專利文獻檢索模組針對專利及非專利文獻（包括 PubMed 生物醫學文獻）進行語義檢索。您可以檢索權利要求限制背後的技術概念，然後使用日期範圍控制項將結果縮小至審查相關的期間。

保留的非專利文獻可直接匯入無效性分析圖表，並附帶段落級別的引用。每個映射都將權利要求限制與支持性的技術段落連結起來，為您提供一份可與原始參考文獻對照審查的來源連結圖表。

請使用您的原始記錄來審閱原始非專利文獻（NPL）文件與版本、出版及公開取用證據，以及權利要求對照。請將日期範圍的選擇與參考文獻公開取用的證據分開處理。律師保有對適用日期、法律資格以及從證據中所得結論的最終決定權。

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